Asesoramiento Preventivo

La Anticipación como Mejor Defensa: Consultoría Penal Estratégica

En el complejo entorno regulatorio actual, esperar a recibir una citación judicial para actuar es un error estratégico que puede costar la supervivencia de la empresa. La responsabilidad penal de la persona jurídica (Art. 31 bis CP) ha cambiado las reglas del juego: las empresas ahora responden penalmente por los delitos cometidos por sus directivos y empleados si no han establecido los controles necesarios. La inacción ya no es una opción; es el mayor riesgo.

Nuestro servicio de Asesoramiento Preventivo va más allá del cumplimiento normativo básico. Realizamos un análisis forense de la estructura corporativa para identificar "bombas de relojería" latentes: desde operativas fiscales agresivas y contratos con la administración pública susceptibles de prevaricación, hasta conflictos de interés o riesgos meidoambientales no monitorizados. Diseñamos cortafuegos jurídicos que permiten desactivar estas amenazas legalmente antes de que exploten, protegiendo tanto el patrimonio de la sociedad como la libertad de sus administradores.

Criminal Due Diligence en Fusiones y Adquisiciones

Las operaciones corporativas (M&A) esconden un riesgo letal: la "sucesión de responsabilidad penal" (Art. 130.2 CP). Al adquirir una compañía, usted puede estar comprando también sus delitos pasados. Si la empresa "target" cometió un fraude fiscal o medioambiental hace tres años, la responsabilidad —y las multas millonarias— se trasladarán a la nueva propiedad.

Nuestra intervención es crítica en la fase pre-deal:

• Auditoría Penal Forense: Investigamos a fondo el historial de la empresa objetivo para detectar contingencias ocultas (pagos sin justificar, relaciones con funcionarios, delitos contra trabajadores).
• Cuantificación del Riesgo: Traducimos el riesgo penal en cifras económicas para negociar un "Price Adjustment" (rebaja del precio) o exigir garantías (Escrow account) que cubran posibles sanciones futuras.
• Blindaje del Comprador: Acreditamos la "Diligencia Debida" del adquirente para evitar que la contaminación penal alcance a la empresa matriz compradora.

Implementación y Gestión del Canal de Denuncias

Con la Ley 2/2023, el Canal de Denuncias (Whistleblowing) es obligatorio para empresas de más de 50 empleados. Pero mal gestionado, puede ser un arma de doble filo. Un canal interno que no garantiza el anonimato o que no tramita eficazmente las denuncias puede derivar en que el empleado acuda directamente a la Fiscalía o a la prensa, generando una crisis reputacional incontrolable.

En Alonso & Sala, actuamos como Gestor Externo Independiente del canal. Recepcionamos y filtramos las denuncias con total confidencialidad, separando las quejas laborales infundadas de los indicios delictivos reales. Realizamos la investigación interna (Forensic) con garantías procesales para obtener pruebas válidas que permitan a la empresa tomar medidas disciplinarias o autodenunciarse estratégicamente para obtener atenuantes, evitando que la denuncia externa nos tome por sorpresa.

Formación Directiva In-Company y Cultura de Cumplimiento

La cultura de cumplimiento es la primera y más efectiva línea de defensa ("First Line of Defense"). El desconocimiento de la ley no exime de su cumplimiento, y en el ámbito de los negocios, la frontera entre una práctica comercial agresiva y un delito de corrupción o estafa es a veces difusa.

Ofrecemos programas de formación ejecutiva in-company diseñados a medida para Consejos de Administración y directivos clave. Lejos de charlas teóricas aburridas, nuestros talleres son prácticos y basados en casos reales ("Case Studies"):

• Límites en la contratación: ¿Cuándo un regalo de empresa se convierte en soborno?
• Responsabilidad del Administrador: ¿De qué responde el CEO por lo que hacen sus subordinados? (Culpa in vigilando).
• Gestión de Crisis: Simulacros de "Dawn Raids" (registros sorpresa de la policía o autoridades de competencia). Preparamos a su personal para saber qué hacer, qué entregar y, sobre todo, qué no decir sin presencia de abogado cuando la UDEF entra por la puerta.